Review und Audits

Leistungen

Die IT- und Prozesslandschaft wird laufend komplexer. Umso schwieriger ist es für Unternehmen, Sicherheit über

  • die Prozesse,
  • die Projektentwicklungen oder
  • das ganzheitliche ERP-System

zu erlangen.

Daher ist es sinnvoll, in unterschiedlichen Intervallen von unternehmensfremden Sachverständigen Review und Audits durchzuführen, um über Missstände oder Risiken informiert zu werden.

Internes Kontrollsystem (IKS)

So bietet z.B. ein Internes Kontrollsystem (IKS) für Prozesse eine Möglichkeit, Prüfungsvorgänge zu definieren und diese intern (in gewissen Intervallen) durchzuführen. Es dient dem Unternehmen zur Abwehr von Schäden und Risiken, die durch eigene Mitarbeiter oder Dritte verursacht werden könnten.

Die internen Kontrollen in Bezug auf die Finanzberichterstattung haben im Rahmen der Umsetzung des Sarbanes Oxley-Actes (SOX) zunehmende Bedeutung erlangt und sind zwingend notwendig, sobald ein Unternehmen des Konzerns an der amerikanischen Börse gehandelt wird.

Je nach Unternehmensform und -größe sind interne Kontrollsysteme sogar teilweise gesetzlich vorgeschrieben, z.B. prüfen Wirtschaftsprüfungsgesellschaften das IKS beim oftmals angesetzten risikoorientieren Prüfungsansatz. Effektive IKS-Dokumentation führt neben der Kostenminderung somit auch zu Kostenersparnissen bei den Prüfungskosten.

Ein unternehmensfremder Berater wird objektiv über die Prüfungsergebnisse berichten und unterliegt nicht der unvermeidbaren „Betriebsblindheit“ bei der Analyse von Risiken.

Der professionelle Erstaufbau sowie die Erweiterung, Pflege und Aktualisierung der Kontrolldefinitionen und Dokumentationen verbrauchen Ressourcen und Energie der Finanzabteilung. Dies gilt gleichermaßen für die Einhaltung des Vier-Augen-Prinzips und die Organisation bzw. Durchführung der regelmäßigen Kontrollen des IKS.

Macken älterer ERP-Systeme

Viele Firmen setzen schon längere Zeit ein (nun in die Jahre gekommenes) ERP-System ein. Die Organisation passte sich teilweise dem System an – das System wurde teilweise für die Organisation umprogrammiert. Daraus resultieren folgende Fragen:

  • Bilden die Ablauf- und Aufbauorganisation sowie die ERP-Systemunterstützung eine optimale und zielorientierte Einheit?
  • Welche Organisations- und Systemwechsel im Ablauf liegen vor und sind diese gerechtfertigt?
  • Welche typischen Wartezeiten und Schleifen behindern in der Praxis einen optimalen Auftragsdurchlauf?

Unser Angebot

Um Ihnen den bestmöglichen Service zu bieten, haben wir den Bereich „Reviews und Audits“ in drei Teilbereiche untergliedert:

1.    ERP-Effizienz-Check

  • Basierend auf unserem Microsoft Dynamics NAV-Know how sowie den Erfahrungen im betriebswirtschaftlich-organisatorischen Bereich untersuchen wir auf Interviewbasis sowie empirisch die Auftragsabwicklung und identifizieren Handlungspotenziale.
  • Nach der Analyse empfehlen wir Ihnen Maßnahmen und Aktivitäten zur Optimierung Ihres NAV-Systems sowie in der Ablauf- und Rollenorganisation.

2. IKS-/SOX-Audit

  • Erstanlage, Erweiterung, Aktualisierung von Kontrolldefinitionen und Dokumentationen soweit gewünscht,
  • Unterstützung in Zusammenarbeit mit Wirtschaftsprüfungsgesellschaften oder interner Revision
  • Erarbeitung auch auf Basis interner Konzernvorgaben oder internationalen GAAP´s
  • Durchführung von Prüfungshandlungen als Vertreter der internen Einheiten z.B. für Wirtschaftsprüfungsgesellschaften

3. Projekt-Audit

  • Qualitätssicherung eines Organisations- oder IT-Projekts
  • Identifikation von Abweichungen zur Projektplanung und den Projektzielen
  • Identifikation von Abweichungen zu geplanter
    • Projektmethodik,
    • Projektgovernance und
    • einzuhaltenden Gesetzen und Standards
  • Entwicklung von Maßnahmen zur Minderung oder Vermeidung von Abweichungen
  • Coaching von Projektmitgliedern zum eigenverantwortlichen Projektcontrolling

    Sie haben eine Frage zum Thema?

    Unsere Vorgehensweise und Tools

    • Interviews mit Key Usern und Führungskräften sowie Auswertung von Auftragsdurchläufen in Microsoft Dynamics NAV zur Identifikation von Schwachstellen
    • Systemunterstützter Abgleich von SOLL-Durchlauf und statistisch nachweisbaren Durchläufen
    • Ableitung und Ranking von Handlungspotenzialen
    • Erstellung eines Maßnahmenkatalogs und einer diesbezüglichen Roadmap

    Ihr Nutzen - Ihre Ergebnisse

    • Verkürzte Durchlaufzeiten gestatten eine schnellere Reaktion auf Kundenerwartungen
    • Vermeidung unproduktiver Prozess-Schleifen erhöhen die Prozess-Effizienz und vermindern Prozess-Kosten
    • Erhöhung der Prozess-Qualität durch Vermeidung von Organisations- und Systemwechsel
    • Erhöhung der Mitarbeiter- und Kunden-Zufriedenheit
    • Investitionsschutz des ERP-Systems

    Kompetentes Beratungsteam

    Es werden Berater eingesetzt, die in Unternehmen als Abteilungsleiter im Rechnungswesen und/oder bei Wirtschaftsprüfungsgesellschaften tätig waren und über einen entsprechenden Erfahrungsschatz verfügen.

    Praktische Erfahrung gepaart mit operativer Beratung führen zu einer ganzheitlichen Unterstützung, die weit über die bekannten, theoretischen High Level-Beratungsansätze hinausgeht. Sie profitieren von den langjährigen Erfahrungen unserer Berater aus den verschiedensten Großprojekten anderer Unternehmen der gleichen Branche.

    Haben wir Ihr Interesse geweckt?

    Gemeinsam finden wir mit Sicherheit die passende Lösung und das richtige Konzept für Ihre individuellen Anforderungen. Für tiefergehende Informationen schauen Sie sich einfach unsere verschiedenen Beratungsbereiche (vom Projektmanagement über Update & Reengineering bis hin zu Global Services) näher an. Vielleicht interessieren Sie sich auch für eine unserer zahlreichen Business Consulting-Lösungen wie, Organisationsmanagement, Finanzmanagement, Risikomanagement, Reviews & Audits oder Coaching Services & Interim-Services?

     

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